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暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚 涉股票期权违规!

发布:admin10-30分类: 外汇开户条件

今天,上交所下发《闭于对银河期货有限公司予以顺序处分的裁夺》。裁夺书显示,银河期货正在证券现货经纪生意约束、投资者合意性约束和步骤贸易约束等方面生存违规举动。  最终,上交所裁夺对银河期货予以暂停股票期权经纪生意(限于新增客户)闭联贸易权限3个月的顺序处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接收新增客户委托举办股票期权贸易。  值得谨慎的是,本年2月,新湖期货也因股票期权生意违规被上交所暂停股票期权新增经纪生意3个月。  截至8月底,银河期货股票期权经纪生意本年往后累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。  从上交所下发的处分裁夺书来看,银河期货正在证券现货经纪生意约束、投资者合意性约束和步骤贸易约束等三个方面生存众项违规举动。  第一,正在证券现货经纪生意约束方面,生存监控手段重要缺失、未将现券经纪生意限度正在原则限造、未按原则指定特意证券现货约束部分及未拟定闭联约束轨造等境况。  凭据公司供应的客户贸易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货供应的飞创API接口举办了1339次证券现货一再申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)运用银河期货供应的飞创API接口举办现货步骤贸易。因为银河期货未修筑相应的监控体系,导致未实时发明上述客户证券现货一再报撤单及步骤贸易举动。  同时,银河期货经纪客户的64个步骤贸易账户均可举办与股票期权备兑开仓及行权无闭的证券现货贸易,昭着不契合公司可展开证券现货经纪生意限造的央求。  别的,银河期货未按原则指定特意的证券现货约束部分,也未修筑闭联监控体系约束轨造。  第二,正在投资者合意性约束方面,关键有三个题目,一是投资者原料约束紊乱,片面投资者原料缺失;二是,未按原则对期权贸易持仓限额举办限度;三是,未动态评估和络续认识客户境况。2017-2018年,银河期货仅结束股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数目。  第三,正在步骤贸易约束方面,步骤接入和认证约束生存缝隙,未施行相应前端限度和提防贸易危急职责。  最终,上交所对银河期货作出了顺序处分裁夺,予以暂停股票期权经纪生意(限于新增客户)闭联贸易权限3个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得接收新增客户委托举办股票期权贸易。  本年往后,跟着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡改进高,期权生意延续火爆,额外是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一墟市,不少券商和期货公司均正在期权经纪生意上发力。  截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪生意贸易权限,60家证券公司开通股票期权自贸易务贸易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权大凡做市商。  截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪生意客户账户总数为387501户)。8月新增经纪生意客户账户数8243户。  就期货公司而言,本年8月银河期货的股票期权成交量占墟市份额高达5.431%,本年往后累计成交量为5.851%,升至行业第一,得胜超越昨年的行业第一,鲁证本年累计成交量占墟市份额4.358%,降至行业第二。  别的,8月银河期货当月新增客户数目占墟市份额0.255%,老手业排名第二,仅次于高洁中期。  行业人士流露,银河期货行为期货公司股票期权生意的龙头,此次却被发明众项违规,令墟市担心。  而早正在本年2月,新湖期货也因股票期权生意违规被上交所暂停股票期权新增经纪生意3个月。  2018年,期货公司更是违规处分的关键对象,上交所2018年共对3家期货公司选用自律拘押手段、顺序处分等拘押手段,保护期权墟市贸易治安。明确,期货公司的股票期权生意方面如故生存不少题目。  别的,因为50ETF期权的门槛为50万元,跟着50ETF期权墟市的火爆,有片面投资者达不到开户门槛转而欺骗配资账户炒作,危急值得警戒。
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