专注活动线报,各类源码,QQ技术等全网资源免费分享平台
  • 首页
  • 外汇开户
  • 外汇天眼:Refinitiv 因掉期报告违规被罚款 65 万美元!

外汇天眼:Refinitiv 因掉期报告违规被罚款 65 万美元!

发布:admin10-11分类: 外汇开户

原题目:外汇天眼:Refinitiv 因掉期申报违规,被罚款 65 万美元!  商品期货生意委员会已告示就 Refinitiv US SEF LLC 因未能申报某些种别的掉期数据而提出的指控妥协。Refinitiv 被处以 650,000 美元的罚款,而且必需固守某些应许。   羁系机构发掘,Refinitiv 策画的申报编制适当其换取数据存储库的楷模,该楷模将 CFTC 的少少央浼确定为可选央浼。  结果,该公司未能申报数十万笔生意的某些掉期创筑数据。缺失的掉期创筑数据蕴涵每个生意敌手的金融实体状况和美邦人目标。  正在CFTC确定Refinitiv必需知晓或有合理原故疑心有申报漏掉。委员会以该公司 2013 年度首席合规官申报为例,此中申报中的退步和漏掉该当变得显而易睹。  Refinitiv于 10 个月前正在申请整个注册时间告终了对其申报编制的合规审查,但未能发掘其继续的报退职步。该公司仅正在其两名客户申报这些题目后才处置这些题目,然后 Refinitiv 自行向 CFTC 申报了继续的违规举止。  该号召认可 Refinitiv 以大幅裁汰民事罚款的大局实行自我申报、合营和解救。
温馨提示如有转载或引用以上内容之必要,敬请将本文链接作为出处标注,谢谢合作!

欢迎使用手机扫描访问本站